2021年1月26日晚，中国证券投资基金业协会发布了《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》（以下简称《通知》），明确了不同情形下的名称、经营范围整改问题，同时强调了未备案基金的“整改窗口期”问…

背景描述 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》及《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的相关规定，IPO申请企业应当是股份有限公司。而实践中，多数企业创立时，常以有限责任公司为法律形式申请成立（少数因原法律主体存在上市障碍或其他原因，…

2019年12月25日，中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）同意优刻得科技股份有限公司（下称“优刻得”）的股票发行注册申请，优刻得（688158.SH）成为我国证券市场上第一家采用“同股不同权”制度的A股上市公司。 一、同股不同权制度的…

转载者按：简简单单的从业资格门槛考试，愣是被搞得七拐八弯复杂无比。两个考试分属不同的部门管理，而彼此之间既有行业属性上的天然联系，又有历史上的高度关联，导致不少证券、基金从业人员都经常搞不清楚二者的门道，更别说其他行业外人士了。难道非得搞这…

注：该《规定》系2020年9月11日发布《征求意见稿》，2020年12月30日正式公布实施。 第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者和相关当事人的合法权益，促进私募基金行业健康发展，防范金融风险，根据《证券投资…

募集是基金募集、投资、管理、退出四大步中的第一步，是开展基金工作、体现专业化的开始，也是监管机构合法合规检查的重点领域之一。如果基金募集操作不合规，轻则触发证监会或基金业协会的监管措施，重则引发非法吸收公众存款等刑事责任，因此基金合规募集具…

我国现行《合伙企业法》第六十八条规定了有限合伙人派生诉讼制度，但并未涉及该制度中关于仲裁的规定。如果有限合伙企业与第三人签订的合同中约定以仲裁方式解决争议，那么当有限合伙人基于合同纠纷以自己的名义向该第三人提起派生诉讼时，是否受有限合伙企业…

我国《合伙企业法》第四十九条所规定之合伙人“除名退伙”制度在有限合伙制私募股权投资基金的有限合伙协议（LPA）的起草和谈判过程中是一个时常被讨论和争论的问题，而本文拟就与“除名退伙”相关的法律问题作一些简要的探讨和分析。 一、除名退伙制度简…